董监高及持有上市公司股份百分之五以上的股东,不得发展以该上市公司股票为标的证券的融资融券贸易。

报告条件,幼我投资者不得将其持有的上市公司废止限售存量股份提交为担保物;机构投资者持有的上市公司废止限售存量股份正在聚合竞价贸易体例通过信用证券账户卖出(仅包括担保品卖出、卖券还款卖出和强造平仓卖出)、广泛证券账户卖出和行使废止限售存量股份直接还券这3局部兼并算计,应该吻合减持废止限售存量股份让与的合联规章。

会员不得以其广泛证券账户持有的限售股份提交行为融券券源。会员持有上市公司废止限售存量股份的,向投资者融出和通过上交所聚合竞价贸易体例出售的废止限售存量股份数目兼并算计,也应该吻合减持废止限售存量股份让与的合联规章。

报告还条件,投资者持有上市公司限售股份的,不得融券卖出该上市公司股票。上市公司董事、监事、高级处置职员,以及持有上市公司股份百分之五以上的股东,不得发展以该上市公司股票为标的证券的融资融券贸易。

存量股份是指依然落成股权分置蜕变的公司有限售期规章的股份以及新老划断后公司于初次公然采行前已刊行的股份。

上交所条件,该所会员正在向投资者供应融资融券办事时,应该条件投资者向会员申报其持有限售股份、废止限售存量股份处境,以及是否为上市公司董事、监事和高级处置职员等合联消息。会员应该对投资者的申报处境举办核实,并举办相应的前端职掌。

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